2021年投资顾问金融行业专精人才结构大出炉。
近期，我国投资顾问业协会出版发行投资顾问金融行业本年度调查报告《我国投资顾问业产业发展调查报告（2022）》（下列简称《调查报告》）。对于金融行业专精人士情形，《调查报告》进行多方位分析。
总体而言，金融行业专精人士持续快速增长，截止2021月底，投资顾问金融行业注册登记专精人士数目为35.98Bazas，同比快速增长3.75%。这些专精人士里，36岁以内从业相关人员训练有素的成形专精人才占比更进一步下降，达到41.68%；硕士学位及以内文凭占比提高至33.43%。
依照基金公司我国本报记者据介绍，从销售业务产业布局上看，投金融行销售业务、科技及Amuse销售业务是2021年基金公司公司总部物力导入的主要方向，二者总计占比超过七成。但从相关人员规模快速增长情形看，社会财富管理工作销售业务、直营销售业务均快速增长逾20%，尤其是社会财富管理工作两条线相关人员快速增长更是位列各销售业务两条线第一位。
《调查报告》建议，投资顾问金融行业未来应完善第二层设计，创建专精人才引入监督机制；完善多元化专精人才、金融科技专精人才等的贮备与培育监督机制；构筑科学的专精人才产业发展监督机制；完善专精人才鞭策束缚监督机制；创建网络化物力系统管理工作监督机制。
专精人士男女比例约36岁
自2020年起，投资顾问专精人士数目再度恢复快速增长，显示出金融行业对专精人才的诱惑力在下降。据《调查报告》统计，截止2021月底，投资顾问金融行业注册登记专精人士数目为35.98Bazas，较上一本年度末快速增长3.75%。当中正式雇员数目快速增长8.12%，投资顾问Amuse数目目减少15.28%。
从年纪分布上看，过去三年36岁（含）以内从业相关人员训练有素、专精整体实力强的成形专精人才的占比在不断提高，从2019年的38.35%提高到2021年的41.68%。
与之恰好相反，中学生雇员（35十八岁及下列）数目占比持续降低，从2019年的61.75%急遽下降至2021年的58.92%。整体上看，金融行业相关人员男女比例从2019年的35.04岁下降到35.74岁。
文凭大背景方面，专精人士文凭水准更进一步下降。依照《调查报告》，投资顾问公司专精人士硕士学位及以内文凭占比从2019年的28.90%下降到2021年的33.43%。据基金公司我国本报记者此前从金融行业了解到，基金公司甚至对部分销售业务的文凭大背景提出硬准入门槛，比如涉及投金融行销售业务、研究院。
当中，营业网点专精人士文凭水准在明显提高，本科文凭占比下降至75.4%，硕士学位文凭占比从2019年的11.52%下降到2021年的14.31%。
在金融行业专精人才引入方面，《调查报告》指出，过去三年投资顾问金融行业专精人才引入具有三大特点：一是公司总部新聘相关人员占比相对较大。数据显示，投资顾问公司新聘雇员数目在总数目中的比例从2019年的16.79%下降至2021年的21.56%，当中公司总部新聘雇员占比从14.24%提高至24.33%。
二是招聘需求主要集中于投金融行销售业务、科技、研究销售业务等处于销售业务转型或快速产业发展的领域。
三是从招聘渠道上看，投资顾问公司新招聘雇员以社会招聘为主、校园招聘为辅。而社会招聘来源主要集中于投资顾问公司、银行、会计师事务所、科技公司、基金公司。
三大销售业务相关人员数目快速增长迅猛
相关人员产业布局方向往往体现金融行业的产业发展重心。
《调查报告》显示，投金融行销售业务销售业务、科技及Amuse销售业务是2021年基金公司公司总部物力导入的主要方向，相关人员占比均超过10%，二者总计占比超过七成。当中，投金融行销售业务销售业务数目最多，占比近30%。
从相关人员快速增长情形上看，各销售业务线去年相关人员均有所快速增长，平均增幅近12%。当中，社会财富管理工作及直营销售业务快速增长最快，2021年增幅均超过20%。
此外，科技、互联网金融、托管销售业务、研究及机构销售相关人员持续快速增长，增幅超过15%。
具体上看，在投资顾问Amuse及社会财富管理工作方面，2021年投资顾问公司公司总部Amuse销售业务相关人员增幅约12%。平均每家基金公司公司总部Amuse销售业务数目131人，多达5家基金公司配置超过300人。
《调查报告》指出，随着基金公司社会财富管理工作转型不断深入及互联网金融产业发展，相关相关人员投入不断提高，社会财富管理工作及互联网金融销售业务近3年相关人员持续快速增长，且2021年增幅有明显提高，涨幅分别为28.92%和18.33%。社会财富管理工作销售业务两条线相关人员快速增长更是位列各销售业务两条线第一位。
同样相关人员增速超过20%的是基金公司直营销售业务。依照我国投资顾问业协会统计，2021年基金公司直营两条线相关人员同比快速增长约24%。平均每家基金公司直营销售业务有69人，当中有15家基金公司直营销售业务相关人员配置超过100人。
从基金公司年报可以看出，直营销售业务如今已是投资顾问公司的重要收入来源之一，直营投资能力是基金公司的胜负手。在相关人员构成方面，依照《调查报告》，2021年债券投资相关人员占比最高，达到47.77%，相关人员快速增长率20%；权益投资相关人员占比约21%，相关人员快速增长率为18.56%。
不过，随着2021年场外衍生品销售业务规模持续扩大，基金公司也加大了相关相关人员配置，衍生品投资相关人员占比提高至18%，相关人员快速增长率近40%。
此外，在金融科技领域，2021年科技相关人员规模增幅也接近20%。近年来，基金公司网络化转型加速，推动科技专精人才队伍建设。依照《调查报告》，平均每家基金公司有128人，当中9家基金公司科技相关人员配置超过400人。从相关人员构成上看，研发相关人员和运维相关人员接近6:4，研发相关人员快速增长速度远高于运维相关人员。
7家基金公司投金融行销售业务相关人员数目上千人
另一大传统销售业务——投金融行销售业务，相关人员配置不容忽视。2021年投金融行销售业务销售业务相关人员规模快速增长约13%，平均每家基金公司投金融行销售业务销售业务有325人。当中，有7家基金公司投金融行销售业务销售业务相关人员配置超过1000人，另有13家基金公司投金融行销售业务专精人士在500-1000人（含）。
股权融资和债券融资两项销售业务一直以来都是投金融行销售业务销售业务的重中之重，2021年相关人员总计占比超过投金融行销售业务总数目的70%，且增幅均超过15%。当中又以股权融资相关人员为主，数目占比约47.34%。
值得注意的是，随着近年来监管层持续压实保荐机构责任，强调做好守门人角色，投金融行销售业务内核及合规的重要性逐渐提高。依照《调查报告》统计，投金融行销售业务销售业务质控、内核、存续期管理工作等内控相关人员均有一定增幅，当中质控相关人员增幅达17.35%。
相比股权融资、债券融资而言，部分细分销售业务受关注度较弱，甚至活跃度下降。反映在相关人员构成上看，2021年从事新三板融资的相关人员数目下滑5.26%，从事并购的相关人员数目下滑1.84%。
在研究院方面，加大对卖方研究的投入力度是去年多家基金公司研究院的工作重点，抢人大战一度十分激烈。依照《调查报告》统计，2021年研究及机构销售相关人员同比快速增长超过 15%，平均每家基金公司有83人。当中15 家公司研究及机构销售销售业务相关人员配置超过200人，另有17家投资顾问公司为100-200人（含）。
提优化金融行业专精人才队伍结构三大建议
随着资本市场改革不断持续深化，投资顾问金融行业产业发展环境已出现变化，比如客户需求多元化、综合化和专精化趋势日益明显。投资顾问业迎来的不仅有机遇，也有挑战。投资顾问公司与专精人士如何应对变化，如何积极满足客户需求，如何提前谋篇产业布局，为此《调查报告》对优化金融行业专精人才队伍结构提出多个建议。
一是推动创建以直接面对各户的首席客户经理体制建设，调整以客户为中心的组织架构，加强专精化的中高端和核心专精人才队伍配置。实现以客户为中心提供全周期全链条服务，培育、挖掘能够整合多类服务资源、推动客户需求落地的核心型专精人才。
施行更精细化的专精人才选拔监督机制，从简单的规模化选人用人，向金融行业专家、复合化专精人才等方面进行更精准的产业布局。
二是创建多元化专精人才贮备监督机制，完善多元化专精人才培育体系。把多元化专精人才的贮备与培育纳入产业发展战略。通过筹建多元化高端专精人才库、搭建多元化高端专精人才成长平台、创建适应多元化高端专精人才成长产业发展的制度，提供更多的金融行业内或跨金融行业、与境内外先进标杆学习和交流的机会，帮助专精人才拓览视野、突破自我、提高领导力，营造良好的跨文化工作环境，实现多元化高端专精人才培育工作的常态化。
三是创建高精尖缺专精人才产业发展监督机制，聚焦专精素质能力提高，做好领军专精人才的培育。打造科技创新主力军，大力培育引入战略科学家、科技领军专精人才、高水准创新团队和中学生科技专精人才后备军。结合技术需求，较大规模地吸纳目标科技领军专精人才，提高科技对销售业务的支撑能力。创建完善适宜高精尖缺专精人才管理工作与产业发展的物力系统管理工作监督机制，在薪酬体系、鞭策束缚、晋升通道等方面满足专精人才产业发展需求。
